NFA监管是指美国全国期货协会(National Futures Association,简称NFA)对期货、零售外汇和场外衍生品市场的监管。NFA是一个非盈利性会员制组织,根据美国《商品交易法》第17节的规定,成立于1976年,属于期货行业自律组织。

NFA的监管职责主要包括:

nfa监管是什么_1

1. 审核和监督会员必须符合财务要求;

2. 制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;

3. 对与期货相关的纠纷进行仲裁;

4. 审批NFA会员资格,包括期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)。

NFA通过这些职责,旨在维护衍生品市场的诚信、保护投资者权益,并确保其成员满足监管责任。监管标准主要针对美国境内交易商,以保护美国客户的利益,包括极端情况下的补偿措施。